職位描述
業務合規監管溝通證券/期貨
崗位職責
1、參與公司內部管理制度完善，并對新產品和新業務方案出具法務合規審查意見；
2、跟蹤相關法律、法規和準則的變化，及時對照評估和完善公司內部管理制度和業務流程；
3、參與訴訟或代理訴訟，妥善處理外部關系（政府、媒體、伙伴、重要客戶等）；
4、對公司推廣宣傳、業務SOP、公司及員工經營管理和執業行為的合法合規性進行事中監督，進行定期、不定期的檢查和通報；
5、解決來函、投資者來訪事宜，處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴等，及時處理并向上級匯報；
6、與監管機構溝通協辦公司重大事項異動報備，定期報告公司合規管理進展與異動；
7、參與企業合規文化建設，包括但不限于法務合規內訓的組織，定期合規報告組織及上傳下達，協助修改規范公司各業務流程的SOP；
8、落實領導交辦的其他工作內容。
任職要求
1、本科以上學歷，取得證券從業人員任職資格；
2、熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任法務合規管理工作需要的專業知識和技能；
3、從事證券工作1年以上，通過有關司法、律師資格專業考試或具有1年以上法律工作經歷者優先；
4、良好的溝通表達能力，文書寫作與處理能力；
5、良好的團隊協作精神，務實高效；
工作地點
北京西城區北礦金融大廈
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職位發布者
江勇/經理
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