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崗位職責： 1.根據監管規定、公司要求及本部門業務發展需要，協助制定和修訂相關業務合規管理制度和流程； 2.協助對本部門各項業務內部管理制度、合同協議、重大決策、新產品、新業務方案、對外正式出具的文件材料或報告等進行合規審查并出具意見；向本部門人員提供合規咨詢及合規建議； 3.協助履行、落實本部門鏈接從業、反洗錢和反恐怖融資、信息隔離、合規管理有效性評估等專項工作； 4.根據公司執業行為的具體要求，協助對部門及人員執業行為的合規性進行監督檢查； 5.協助積極配合監管機構及公司要求的各項監控、檢查、調查、自查工作； 6.積極參加監管及公司舉辦的各項合規培訓，結合培訓的內容及日常在工作中發現的問題，在部門內部、分支機構進行宣導或培訓； 7.部門交辦的其他工作。 任職要求： 1.40周歲及以下，本科及以上，法學類、財務、管理學類、經濟學類等相關專業，具有證券從業資格、基金從業資格，具有3年及以上相關工作經驗； 2.證券、金融、法律、會計事務所等相關領域工作經驗； 3.熟悉經紀業務相關的法律法規； 4.具有財富管理、經紀業務合規管理工作經驗優先。