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崗位職責： 1.合規管理制度與合規管理計劃 1)溝通與推動公司各項合規政策和指引在分公司及下轄機構（如有）的落實，包括但不限于反洗錢、反舞弊、反腐敗、業務品質、數據隱私等，提升各部門與員工的合規意識，遵守合規制度；并視需要組織協調分公司以及下轄機構（如有）各部門制定、修訂分公司的合規管理規章制度 2)在總公司合規部的指導下，制定、結合屬地監管要求與業務實際，制定分公司的年度合規管理計劃，并推動其貫徹落實。 3)在分公司落實與監控各項合規項目，以確保與公司業務目標及總公司合規的戰略方向保持一致。 4)持續關注監管動態，督促業務部門落實監管要求并監督落實情況。 2.合規風險評估與監測 1)對重要業務流程、行為、活動等開展合規風險評估，執行日常合規審核工作，主動報告風險事項和進行風險提示，并協助一道防線形成風險緩釋方案。 2)推動和監督一道防線執行風險監測和改進，并與二道防線風險監督結合。 3)監督渠道業務品質管理體系的執行，包括市場品行管理委員會機制在分公司的實施等。 4)就分公司的合規相關事宜與當地相關監管機構或外部機構的溝通進行對接或支持。 5)對于重大風險事件、案件等進行管理與跟蹤。 6)組織實施分公司以及下轄機構（如有）開展合規風險監測，識別、評估，并報告合規風險。 3.合規檢查與排查工作 1)進行合規檢查，以識別與緩釋風險并跟進改進行動。 2)推動、監督監管排查項目的有效實施。 4.風險管理 1)負責并監督分公司和下轄機構（如有）風險管理工作，包括但不限于：關鍵風險指標管理、風險損失事件管理、全面風險排查等。 2)組織協調償二代第二支柱在分公司層面的工作。 3)組織領導并指導分公司及下轄機構（如有）的風險合規代表開展相關工作，包括但不限于開展風險合規代表培訓、落實考核及評估等。 4)向分公司管理層或管理層會議（如有）提交風險報告。 5)統籌當地監管要求的風險管理相關工作，如監管報告等。 6)與總公司風險管理部溝通重大風險問題。 5. 內控管理 1)推動分公司內部控制管理工作，包括分公司層面內控矩陣維護、內控評估、內控缺陷識別與督促整改等。 2)指導監督分公司及下轄機構（如有）的規章制度管理工作。 3)與總公司風險管理部溝通重大內控缺陷。 6.反洗錢 1)負責分公司和下轄機構（如有）反洗錢工作的組織管理，支持分公司反洗錢委員會[1]的工作。 2)對分公司和下轄機構（如有）反洗錢工作進行全面管理，指導、監督業務部門和職能部門有效落實反洗錢內控制度、管控和工作流程，及時向總公司合規部和當地監管報告反洗錢工作情況。 3)定期檢查反洗錢工作的實施有效性，指導監督下級機構（如有）反洗錢工作的落實，對檢查發現問題，督導相關部門及時整改。 4)保持與監管機構日常的有效溝通和工作聯系，配合當地監管進行反洗錢行政調查、詢問、約談、走訪、現場/非現場檢查或評估、調研、反洗錢工作報告等監管事項或工作。 7.合規文化與宣導 1)結合總公司合規培訓項目要求、分公司實際情況和屬地監管要求，制定并落實分公司全年合規培訓計劃，在分公司及下轄機構（如有）開展適合于內勤、職能部門、風險合規代表的針對性風險合規培訓，培育合規文化。 2)與渠道合作，開展針對外勤的合規培訓及宣導活動，推動渠道合規文化建設。 3)配合總公司組織落實各項合規專項宣導活動。 4)在總公司合規部的指導下，參與實施合規考核。 5)通過推動違法違規行為的問責，提升風險承責意識。 6)落實反舞弊與舉報人保護相關制度要求，組織開展內部相關調查或指導分公司相關部門開展調查，并審核報告。 7)組織與實施防范非法集資、掃黑除惡、反洗錢等專項宣傳與培訓。 8.人員發展與下轄機構管理 1) 領導、管理和發展下屬合規人員，打造具有勝任力的分公司合規團隊并有效開展風險合規工作。 2) 覆蓋所有分公司下轄機構（如有）落實各項風險合規管理工作，包括但不限于理解下轄地域監管要求，開展合規咨詢與評審事項、組織風險合規培訓宣導以及支持相關監管事項的處理等。對下轄機構合規崗（如有）進行日常監督和支持，以確保公司合規管理計劃在基層的有效運作。 9.其他 執行總公司合規部、風險管理部下達的或依據當地監管機構要求開展的其他工作