雇員點評標簽
職位描述
風控經驗證券/期貨
工作職責：
1、對分支機構經營及業務開展的合法合規性進行監督檢查；敦促落實內部規章制度；協助建立健全信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢工作機制，指導和督促分支機構落實。
2、審查分支機構提交的需合規部門審批的工作簽報及流程，包括但不限于公司OA及相關運營平臺的審批流程、合規即時報告、合規月報等。
3、統籌安排分支機構落實反洗錢工作要求，監督、核查分支機構反洗錢數據及報告的報送情況。
4、分支機構日常業務運作過程中的合規咨詢事項，指導分支機構處理客戶投訴與糾紛，并對常規業務的協議、合同及方案進行審查。
5、就分支機構擬開展的新業務方案，擬推廣的新產品，承攬的機構業務提供合規支持，適當參與項目盡調。
6、負責牽頭組織分支機構的合規檢查，配合總部各項合規及反洗錢檢查。
7、組織分支機構定期或不定期開展合規培訓。
8、監測工作人員執業行為合規性，防范工作人員泄露濫用未公開信息、代客操作、代客理財等違法違規行為。
9、監管部門、自律組織及人民銀行的協助與溝通工作。
任職要求：
1、本科及以上學歷，法律、金融、會計等相關專業優先。
2、具備一般證券業務從業資格。
3、3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經驗。
4、了解證券業務運作，熟悉證券行業法律法規、監管規定以及自律規則，熟悉公司規章制度和分支機構業務流程。
5、具有分析、溝通、組織協調和處理問題的能力與技巧；性格開朗，協同能力較強，有團隊合作意識。
工作地點：東莞民盈國貿中心證券營業部（廣東省東莞市東城街道鴻福東路1號國貿中心1棟2907室）
工作地點
東莞民盈國貿中心T1棟
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職位發布者
林澤秀/人事經理
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國投證券股份有限公司國投證券股份有限公司（以下簡稱“國投證券”、“公司”）原名安信證券股份有限公司，成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市場化方式收購了原廣東證券、中國科技證券和中關村證券的證券類資產。公司股東為國家開發投資集團有限公司旗下的國投資本股份有限公司（600061.SH）和上海毅勝投資有限公司，分別持股99.9969%和0.0031%，注冊資本100億元。公司現為全牌照綜合類券商，多項業務排名進入全國前列。國投證券總部設于深圳，在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設立51家分公司，在29個省級行政區設有310家證券營業部。公司全資控股安信國際金融控股有限公司、國投安信期貨有限公司、安信乾宏投資有限公司、安信證券投資有限公司、安信證券資產管理有限公司、安信（深圳）商業服務有限公司，參股安信基金管理有限責任公司等。國投證券秉承“為客戶、為員工、為股東、為社會”的“四為”理念，以“金融服務成就美好生活”為使命，穩健經營，合規運作，不斷提升專業能力，重視履行社會責任，力爭成為倍受尊敬的一流資本市場服務商。
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