職位描述
業務合規
崗位職責：
1、協助本單位負責人完成其合規職責。
2、就本單位的事項向本單位負責人和其他人員提供合規咨詢意見，對本單位擬提交合規管理部的咨詢和審核事項，提出初步合規意見。
3、對本單位的各項業務管理及工作人員執業行為的合規性進行監督，履行合規檢查職責。
4、協助本單位負責人進行合規宣傳培訓工作。
5、發現本單位存在重大合規風險和合規問題的，應及時向本單位負責人報告，或直接向合規管理部、合規總監報告，并對本單位存在的違法違規行為提出整改建議。
6、合規管理部或本單位負責人安排的其他合規工作，但不得兼任與合規管理職責相沖突的工作。
7、合規部規定的其他崗位職責。
任職條件：
1、正直誠實，品行良好；
2、熟悉業務，熟悉證券監管法律、法規、規章及其他規范性文件的要求，具備勝任合規管理工作需要的專業知識和技能；
3、具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷；
4、具有統招本科學歷，已取得證券從業資格。
5、滿足當地監管部門的特殊要求。
工作地點
長沙開福區江海證券(湖南分公司)
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職位發布者
HR/人力資源部
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江海證券江海證券有限公司（JIANGHAI SECURITIES CO., LTD.，以下簡稱“江海證券”或“公司”）成立于2003年，總部坐落于美麗的冰城哈爾濱，并在京津冀、長三角、珠三角建立了業務中心，是上市公司哈投股份（600864）的獨資子公司，注冊資本達到67.67億元。經監管核準，公司擁有證券經紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券自營、證券資產管理、融資融券、證券投資基金代銷以及代銷金融產品等業務資格。公司擁有65家分支機構，包括18家分公司和47家營業部，形成了“覆蓋龍江、輻射沿海、面向全國”的營業網點布局。公司下設三家子公司，全資控股江海證券投資（上海）有限公司和江海證券創業投資（上海）有限公司；參股江海匯鑫期貨有限公司，持股比例36.5％。江海證券積極踐行“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，秉承“穩健經營、創新發展”的經營理念，以風險控制為前提，以人才隊伍建設為依托，在“特色、強項、專長、精品”上下功夫，為多層次資本市場的建設作出應有貢獻。
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